Trader and Client Controls – Transaction Monitoring Programme Director Frankfurt OR London (f/m/x)
Position Overview
*English version below* Group Strategic Analytics ist Teil des Group Chief Operation Office (COO), das als Bindeglied zwischen dem Geschäftsbereich der Bank und den Infrastruktur Funktionen fungiert, um Effizienz zu genieren und Unterstützung bietet hinsichtlich Steuerung und Transformation, um die Ziele der Bank zu erreichen. Details der Rolle und im Zusammenhang mit dem Team Wir suchen ein/e sehr erfahrene/n und durchsetzungsstarke/n Programm Direktor*in zur Führung eines umfangreichen Programms mit Fokus auf Transaction Monitoring (TM), die/der in der Lage ist, die Risiken der Finanzkriminalität zu identifizieren und zu minimieren. Diese Rolle erfordert eine/n Strateg*in mit hinreichender Erfahrung in Programm- und Modellrisiko Management, die/der in der Lage ist, den Überblick über Ressourcen und Budget im Blick zu behalten und über Erfahrungen mit regulatorischen und auditorischen Anforderungen verfügt. Als TM Programm Direktor*in stellen Sie sicher, dass das Programm die Risiken der Finanzkriminalität in Einklang mit den Zielen der Geschäftsbereiche und den regulatorischen Anforderungen steht. Das Team besteht aus etwa 10 erfahrenen Programm Manager*innen innerhalb Deutschlands, London und New York. Ihre Hauptverantwortlichkeiten Programm & Portfolio Management: Vollumfängliche Verantwortung für das Transaction Monitoring Programm, hinsichtlich Fristen, Budgets und Umfang inklusive der Festlegung der Programm Ziele, Aufgaben und Erfolgsfaktoren sowie der Abstimmung der Business Strategien mit den regulatorischen Anforderungen. Leitung von Projekt Manager*innen und funktionsübergreifenden Teams mit Blick auf Verantwortlichkeit, Zusammenarbeit und Erreichung von Teilzielen. Implementierung und Überwachung einer geeigneten Führungsstruktur, Lenkungsausschuss und Arbeitsgruppen.
Model Risk Management: Überblick über die Entwicklung, Gültigkeit und Pflege der Transaction Monitoring Modelle und Sicherstellung der Einhaltung von Model Risk Management Richtlinien. Sicherstellen, dass die Modelle potenzielle Finanzkriminalitätsrisiken aufzeigen und in der Lage sind, die falsch positiven Fälle zu minimieren Koordinierung regelmäßiger Überprüfungen und Aktualisierung der Modelle in Abhängigkeit mit regulatorischen Änderungen, aufkommenden Risiken oder technischem Fortschritt. Zusammenarbeit mit internen and externen Model Validation Teams zur Sicherstellung der Einhaltung von Governance Standards.
Resource and Budget Management: Erstellung und Management des Programm-Budgets sowie effiziente Verteilung der Ressourcen auf die Initiativen. Zusammenarbeit mit Stakeholdern zur Sicherstellung der Finanzierung und Priorisierung der Ressourcenverteilung basierend auf den Risiken und der strategischen Gewichtung. Zusammenstellen und managen leistungsstarker Teams, mit einem ausgewogenen Verhältnis von Qualifikation und Leistungsfähigkeit, um den Programmerfolg zu ermöglichen.
Audit and Regulatory Management: Primäre/r Ansprechpartner*in für Aufsichtsbehörden und interne/externe Auditoren für Fragen im Zusammenhang mit Transaction Monitoring Modellen und Unterstützung der regionalen Transaction Monitoring Leads. Sicherstellung, dass alle Programmaktivitäten den behördlichen Anforderungen entsprechen, einschließlich Dokumentation, Berichterstattung und Governance. Proaktive Identifizierung und Behebung von Feststellungen im Rahmen von Audits oder behördlichen Überprüfungen einschließlich der Implementierung nachhaltiger Lösungen. Aufrechterhaltung eines umfassenden Verständnisses der einschlägigen Vorschriften zur Bekämpfung von Finanzkriminalität und der Best Practices der Branche.
Ihre Fähigkeiten und Erfahrungen Bachelor-Abschluss in Finanzen, Betriebswirtschaft, Informatik oder eine gleichwertige Qualifikation. Nachgewiesene Erfahrung im Programm- oder Portfoliomanagement innerhalb von Finanzdienstleistungen, idealerweise in den Bereichen Bekämpfung von Finanzkriminalität, Compliance oder Risikomanagement. Umfassende Kenntnisse des Transaction Monitoring, einschließlich der Entwicklung und Validierung von Modellen, und ihrer Rolle bei der Ermittlung von Risiken im Zusammenhang mit Finanzkriminalität. Vertrautheit mit rechtlichen Rahmenbedingungen und Standards im Zusammenhang mit Finanzkriminalität, wie z.B. Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und Einhaltung von Sanktionen. Starke Stakeholder-Management- und Kommunikationsfähigkeiten mit der Fähigkeit, auf allen Ebenen der Organisation Einfluss zu nehmen. Belastbare Problemlösungs- und Entscheidungsfindungsfähigkeiten mit Schwerpunkt auf der Bereitstellung nachhaltiger Ergebnisse. Nachgewiesene Erfahrung im Management großer Budgets und in der komplexen Ressourcenplanung in einer dynamischen Umgebung mit mehreren Beteiligten. Zertifizierungen wie CAMS, ICA oder PMP/PRINCE2 und Erfahrung in Data Analytics, Machine Learning oder KI-Tools im Transaction Monitoring Kontext sind erwünscht. Expertise bezgl. globaler regulatorischer Anforderungen und Programmen zur Einhaltung der Vorschriften über Finanzkriminalität mit mehreren Rechtsordnungen ist äußerst wünschenswert. Strategisches Denken: Fähigkeit, die Programmziele mit umfassenderen organisatorischen und regulatorischen Zielen in Einklang zu bringen. Führung: Fähigkeit, verschiedene Teams in einer diversen Umgebung zu führen und zu motivieren. Risikomanagement: Expertise bei der effektiven Identifizierung, Bewertung und Minderung von Risiken. Regulatorischer Scharfsinn: Starkes Verständnis der regulatorischen Erwartungen und die Fähigkeit, Audits vertrauensvoll zu managen. Change Management: Geschult in der Förderung von Change-Initiativen und der Einbindung von Best Practices.
Was wir Ihnen bieten Wir bieten eine breite Palette von Leistungen, die all Ihre beruflichen und persönlichen Bedürfnisse abdecken. Emotional ausgeglichen
Eine positive Haltung hilft uns, die Herausforderungen des Alltags zu meistern – beruflich wie privat. Profitieren Sie von Angeboten wie Beratung in schwierigen Lebenssituationen und Angeboten zur Förderung mentaler Gesundheit. Körperlich fit
Mit Angeboten zur Aufrechterhaltung Ihrer persönlichen Gesundheit und einem förderlichen beruflichen Umfeld hilft Ihnen die Bank, körperlich fit zu bleiben. Profitieren Sie von Angeboten wie umfangreichen Check-up Untersuchungen, Impfangeboten und Beratung zur gesunden Lebensführung. Sozial vernetzt
Der Austausch mit anderen eröffnet uns neue Perspektiven, bringt uns beruflich wie persönlich voran und stärkt unser Selbstvertrauen und Wohlbefinden. Profitieren Sie von Angeboten wie Unterstützung durch den pme Familienservice, das FitnessCenter Job, flexible Arbeitszeitmodelle (bspw. Teilzeit, Jobtandem, hybrides Arbeiten) sowie einer umfangreichen Kultur der Vielfalt, Chancengleichheit und Teilhabe. Finanziell abgesichert
Die Bank sichert Sie nicht nur während Ihrer aktiven Karriere, sondern auch für die Zukunft finanziell ab und unterstützt Ihre Flexibilität sowie Mobilität – egal ob privat oder beruflich. Profitieren Sie von Angeboten wie Beitragsplänen für Altersvorsorge, Bankdienstleistungen für Mitarbeiter*innen, Firmenfahrrad oder dem Deutschlandticket.
Da die Benefits je nach Standort geringfügig variieren, gehen Sie bitte bei konkreten Fragen auf Ihre Recruiterin zu. Die Stelle wird in Voll- und in Teilzeit angeboten. Bei Fragen zum Rekrutierungsprozess steht Ihnen Anne-Marie Plaisant gerne zur Verfügung. Kontakt Anne-Marie Plaisant: +49 69 91044844 ******************************************************************************** Group Strategic Analytics is part of Group Chief Operation Office (COO) which acts as the bridge between the Bank’s businesses and infrastructure functions to help deliver the efficiency, control, and transformation goals of the Bank. Details of the role and how it fits into the team We are seeking a highly experienced and dynamic Programme Director to lead a comprehensive programme focused on Transaction Monitoring (TM), ensuring the identification and mitigation of financial crime-related risks. This role requires a strategic thinker with proven expertise in programme management, model risk management, resource and budget oversight, and regulatory/audit engagement. You will play a critical role in safeguarding the organisation from financial crime risks while aligning the programme with business objectives and regulatory requirements. You will be responsible for a team of approximately 10 content rich programme managers across Germany, London, New York and Frankfurt. Your key responsibilities Programme & Portfolio Management: Lead the end-to-end delivery of the Transaction Monitoring programme, ensuring adherence to timelines, budgets, and objectives. Define programme goals, scope, and success criteria, ensuring alignment with business strategies and regulatory requirements. Oversee project managers and cross-functional teams, driving accountability and collaboration to achieve programme milestones. Develop and maintain robust governance structures, including steering committees and working groups.
Model Risk Management: Oversee the development, validation, and ongoing maintenance of transaction monitoring models, ensuring compliance with model risk management frameworks. Ensure models are effective in identifying potential financial crime risks while minimising false positives. Manage periodic reviews and updates to models in response to regulatory changes, emerging risks, or technological advancements. Liaise with internal and external model validation teams to ensure adherence to governance standards.
Resource and Budget Management: Develop and manage the programme budget, ensuring efficient allocation of resources across initiatives. Collaborate with stakeholders to secure funding and prioritise resource allocation based on risk and strategic importance. Build and manage high-performing teams, ensuring the right mix of skills and capabilities for programme success.
Audit and Regulatory Management: Act as the primary point of contact for regulatory bodies and internal/external auditors on matters related to transaction monitoring models, and support regional transaction monitoring leads in end to end regulatory engagement. Ensure all programme activities meet regulatory expectations, including documentation, reporting, and governance. Proactively identify and address gaps highlighted in audits or regulatory reviews, implementing sustainable solutions. Maintain a strong understanding of relevant financial crime regulations and industry best practices.
Your skills and experience Bachelor’s degree in Finance, Business Administration, Computer Science, or an equivalent qualification. Proven experience in programme or portfolio management within financial services, ideally in anti financial crime, compliance, or risk management. In-depth knowledge of transaction monitoring, including model development and validation, and its role in identifying financial crime risks. Strong familiarity with regulatory frameworks and standards related to financial crime, such as AML, CFT, and sanctions compliance. Exceptional stakeholder management and communication skills, with the ability to influence at all levels of the organisation. Robust problem-solving and decision-making capabilities, with a focus on delivering sustainable outcomes. Demonstrated experience managing large budgets and complex resource planning in a dynamic, multi-stakeholder environment. Professional certifications such as CAMS, ICA, or PMP/PRINCE2 and experience working with data analytics, machine learning, or AI tools in the context of transaction monitoring are preferred. Exposure to global regulatory requirements and multi-jurisdictional financial crime compliance programmes is highly desirable. Strategic Thinking: Ability to align programme goals with broader organisational and regulatory objectives. Leadership: Proven capability to lead and motivate diverse teams in a matrixed environment. Risk Management: Expertise in identifying, assessing, and mitigating risks effectively. Regulatory Acumen: Strong understanding of regulatory expectations and ability to manage audits with confidence. Change Management: Skilled in driving change initiatives and embedding best practices.
What we offer We provide you with a comprehensive portfolio of benefits and offerings to support both, your private and professional needs. Emotionally and mentally balanced
A positive mind helps us master the challenges of everyday life – both professionally and privately. We offer consultation in difficult life situations as well as mental health awareness trainings. Physically thriving
We support you in staying physically fit through an offering to maintain personal health and a professional environment. You can benefit from health check-ups; vaccination drives as well as advice on healthy living and nutrition. Socially connected
Networking opens up new perspectives, helps us thrive professionally and personally as well as strengthens our self-confidence and well-being. You can benefit from PME family service, FitnessCenter Job, flexible working (e.g parttime, hybrid working, job tandem) as well as an extensive culture of diversity, equity and inclusion. Financially secure
We provide you with financial security not only during your active career but also for the future. You can benefit from offerings such as pension plans, banking services, company bicycle or “Deutschlandticket”.
Since our offerings slightly vary across locations, please contact your recruiter with specific questions.
This job is available in full and parttime.
In case of any recruitment related questions, please get in touch with Anne-Marie Plaisant.
Contact Anne-Marie Plaisant: +49 69 91044844
Wir streben eine Unternehmenskultur an, in der wir gemeinsam jeden Tag das Beste geben. Dazu gehören verantwortungsvolles Handeln, wirtschaftliches Denken, Initiative ergreifen und zielgerichtete Zusammenarbeit.
Gemeinsam teilen und feiern wir die Erfolge unserer Mitarbeiter*innen. Gemeinsam sind wir die Deutsche Bank Gruppe.
Wir begrüßen Bewerbungen von allen Menschen und fördern ein positives, faires und integratives Arbeitsumfeld.
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