Senior Investment Bank Business Line Compliance (d/m/w)

Position Overview

Über den Bereich

Das Team Investment Bank – Markets Compliance Germany ist Teil der globalen Compliance und AFC Organisation der Deutschen Bank. Als „Advisory Function“ sind wir verantwortlich für das Relationship Management, die Beratung, Betreuung und Kontrolle der Markets Bereiche Global Financing and Credit Trading, Institutional Client Group, Listed Derivatives & Markets Clearing, Core Rates, Global Foreign Exchange, Emerging Markets, Counterparty Portfolio Management, Retail Structured Products, sowie Treasury Markets hinsichtlich aller Compliance Themen. Hiermit stellen wir sicher, dass rechtliche, regulatorische und ethische Vorgaben bei den geschäftlichen Aktivitäten eingehalten werden und die Compliance-Kultur gestärkt wird. Außerdem umfasst die Rolle neben der Beratung der Geschäftsbereiche u.a. auch die Prüfung und Genehmigung von neuen Produkten/Dienstleistungen, Marketing- und Vertriebsunterlagen, die Durchführung von Compliance Schulungen, die Risikoanalyse, sowie Surveillance- und Monitoring-Aktivitäten.

Ihre Aufgaben

• Sie beraten den Geschäftsbereich Markets innerhalb der Investment Bank in Deutschland und des EWR hinsichtlich regulatorischer Vorgaben, der Vermeidung bzw. des Managements von Interessenkonflikten, Etablierung von Vertraulichkeitsbereichen, Richtlinien und Methoden, neuer Produkte (NPA) und Transaktionen (NTA), Aufbau- und Ablauforganisation sowie Stärkung der Compliance-Kultur im Unternehmen in enger Zusammenarbeit mit dem Compliance Senior Management

• Mit Ihrer ausgeprägten Fachexpertise (u.a. im Hinblick auf Kapitalmärkte und Produkte, Strukturierung, Handel und Vertrieb, Abwicklung sowie Market Conduct und Investor Protection) verantworten Sie Projekte zur Analyse und Umsetzung neuer regulatorischer Vorgaben sowie der Weiterentwicklung und Umsetzung von Konzepten zur Überwachung der Einhaltung der Pflichten aus dem Wertpapierhandelsgesetz sowie europäischer Regularien

• Sie steuern die Entwicklung und Implementierung von Compliance Richtlinien und Arbeitsanweisungen und unterstützen den Geschäftsbereich hinsichtlich der Erstellung und Pflege relevanter Richtlinien, Arbeitsabläufe und Level-1 Kontrollen

• Sie erstellen, planen und halten Compliance Schulungen für den Geschäftsbereich ab, die nach den gesetzlichen Anforderungen und den jährlichen Schulungszielen angefordert bzw. notwendig werden. Die Schulungen reichen von allgemeinen Compliance Themen bis hin zu zielgerichteten Themen wie u.a. grenzüberschreitende Aktivitäten, Interessenkonflikte, Eignung und Angemessenheit sowie Marktmissbrauch

• Sie verantworten die fristgerechte Bearbeitung von behördlichen oder internen Untersuchungen, sowie die Kommunikation an Aufsichtsbehörden, wenn nötig in Zusammenarbeit mit dem Regulatory Management Team und führen regelmäßige Compliance Risikobewertungen unter Berücksichtigung von Daten zu Vorschriften, Strategien, Verfahren, Kontrollen, Schulungs- und Leitungsstrukturen durch. Relevante Sachverhalte eskalieren Sie und unterstützen den Geschäftsbereich bei der Behebung etwaiger Mängel

• Zu Ihren Aufgaben gehört u.a. die Unterstützung des globalen Compliance Überwachungsprogramms. Sie unterstützen die Überwachungshandlungen auf Basis des jährlichen Compliance Überwachungsplans und arbeiten projekt-/themenbezogen in divisionsübergreifenden und internationalen Teams

Ihre Fähigkeiten

• Sie haben ein juristisches oder wirtschaftswissenschaftliches Studium abgeschlossen oder verfügen über eine vergleichbare Qualifikation

• Sie können eine ausgeprägte Berufserfahrung im Bereich Kapitalmarkt Compliance nachweisen und haben Erfahrungen in der Entwicklung und Durchführung von Compliance Überwachungshandlungen (Compliance Monitoring Program)

• Sie verfügen über sehr gute Kenntnisse des Wertpapiergeschäfts, bevorzugt im Bereich Investment Banking, einschließlich relevanter Produkte, Prozesse und Richtlinien, sowie gute Kenntnisse des regulatorischen Umfeldes im Kapitalmarktbereich und Sie bilden sich eigenständig im Hinblick auf neue regulatorische Anforderungen weiter

• Sie besitzen ausgeprägte analytische Fähigkeiten sowie eine schnelle Auffassungsgabe, um komplexe Sachverhalte und Prozesse zügig zu erfassen, wesentliche Risikoaspekte herauszuarbeiten und sachgerechte Schlussfolgerungen zu ziehen

• Sie verfügen über sehr gute Kommunikations- und Präsentationsfähigkeiten in deutscher und englischer Sprache in Wort und Schrift und besitzen eine souveräne, zielorientierte Gesprächsführung, auch in Konfliktsituationen, verbunden mit Durchsetzungsvermögen, Überzeugungskraft und Konsensfähigkeit

• Sie arbeiten selbständig und teamorientiert und agieren stets mit überdurchschnittlicher Integrität und Vertrauenswürdigkeit

Was wir Ihnen bieten

Wir bieten eine breite Palette von Leistungen, die all Ihre beruflichen und persönlichen Bedürfnisse abdecken.

• Emotional ausgeglichen
  Eine positive Haltung hilft uns, die Herausforderungen des Alltags zu meistern – beruflich wie privat. Profitieren Sie von Angeboten wie Beratung in schwierigen Lebenssituationen und Angeboten zur Förderung mentaler Gesundheit.

• Körperlich fit
  Mit Angeboten zur Aufrechterhaltung Ihrer persönlichen Gesundheit und einem förderlichen beruflichen Umfeld hilft Ihnen die Bank, körperlich fit zu bleiben. Profitieren Sie von Angeboten wie umfangreichen Check-up Untersuchungen, Impfangeboten und Beratung zur gesunden Lebensführung.

• Sozial vernetzt
  Der Austausch mit anderen eröffnet uns neue Perspektiven, bringt uns beruflich wie persönlich voran und stärkt unser Selbstvertrauen und Wohlbefinden. Profitieren Sie von Angeboten wie Unterstützung durch den pme Familienservice, das FitnessCenter Job, flexible Arbeitszeitmodelle (bspw. Teilzeit, Jobtandem, hybrides Arbeiten) sowie einer umfangreichen Kultur der Vielfalt, Chancengleichheit und Teilhabe.

• Finanziell abgesichert
  Die Bank sichert Sie nicht nur während Ihrer aktiven Karriere, sondern auch für die Zukunft finanziell ab und unterstützt Ihre Flexibilität sowie Mobilität – egal ob privat oder beruflich. Profitieren Sie von Angeboten wie Beitragsplänen für Altersvorsorge, Bankdienstleistungen für Mitarbeiter*innen, Firmenfahrrad oder dem Deutschlandticket.

Da die Benefits je nach Standort geringfügig variieren, gehen Sie bitte bei konkreten Fragen auf Ihren Recruiter zu.

Die Stelle wird in Voll- und in Teilzeit angeboten.

Bei Fragen zum Rekrutierungsprozess steht Ihnen Pierre Kujat gerne zur Verfügung.

Kontakt Pierre Kujat: +49 1605138367

Wir streben eine Unternehmenskultur an, in der wir gemeinsam jeden Tag das Beste geben. Dazu gehören verantwortungsvolles Handeln, wirtschaftliches Denken, Initiative ergreifen und zielgerichtete Zusammenarbeit.
Gemeinsam teilen und feiern wir die Erfolge unserer Mitarbeiter*innen. Gemeinsam sind wir die Deutsche Bank Gruppe.

Wir begrüßen Bewerbungen von allen Menschen und fördern ein positives, faires und integratives Arbeitsumfeld.